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內部稽核之組織及運作

本公司訂有『內部稽核實施細則』,為內部稽核之目的、設置、範圍、項目及內部稽核人員應遵守之職責規範。
 
內部稽核之目的
在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
 
內部稽核之設置
本公司設置隸屬於董事會之內部稽核單位,並依公司規模、業務情況、管理需要及其他有關法令之規定,配置適任及適當人數之專任內部稽核人員,目前設置稽核主管一名及代理人。內部稽核主管之任免,已經董事會通過。
 
 
 

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

1.獨立董事與內部稽核主管之溝通政策

內部稽核主管與獨立董事至少每年一次稽核業務會議及每月底前提交上月份稽核報告及缺失追蹤報告,就本公司年度稽核計畫執行狀況及內控缺失追蹤改善情形提出報告,若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

 

2.歷次獨立董事與內部稽核主管之溝通情形摘要:

日期

會議型態

溝通重點

溝通結果

108/03/22 董事會 108年1-2月稽核工作報告。 意報告結果
108/05/10 董事會 108年3-4月稽核工作報告。 同意報告結果
108/06/28 董事會 108年5-6月稽核工作報告。 同意報告結果
108/08/12 董事會 108年7月稽核工作報告。 同意報告結果
108/09/27 董事會 108年8-9月稽核工作報告。 同意報告結果
108/11/08 董事會 108年10月稽核工作報告。 同意報告結果
108/12/26 董事會 108年11-12月稽核工作報告。 同意報告結果
108/12/26 稽核年度例會 108年度稽核計畫執行狀況溝通檢討。 同意彙報內容結果
109/03/13 董事會 109年1-2月稽核工作報告。 意報告結果
109/04/24 董事會 109年3月稽核工作報告。 意報告結果
109/05/14 董事會 109年4月稽核工作報告。 意報告結果
109/06/30 董事會 109年5-6月稽核工作報告。 意報告結果
109/08/07 董事會 109年7月稽核工作報告。 意報告結果
109/11/05 董事會 109年8-10月稽核工作報告。 意報告結果
109/12/31 董事會 109年11-12月稽核工作報告。 意報告結果
109/12/31 稽核年度例會 109年度稽核計畫執行狀況溝通檢討。 同意彙報內容結果
110/03/11 董事會 110年1-2月稽核工作報告。 同意報告結果

 

3.歷次獨立董事與會計師之溝通情形摘要:

日期

會議型態

溝通重點

溝通結果

106/03/24

董事會

105年個體與合併財務報表查核結果彙總

同意查核結果

107/03/23

董事會

106年個體與合併財務報表查核結果彙總

同意查核結果

108/03/22

董事會

107年個體與合併財務報表查核結果彙總

同意報告結果

109/03/13

董事會

108年個體與合併財務報表查核結果彙總

意報告結果

110/03/11

董事會 109年個體與合併財務報表查核結果彙總 同意報告結果

 


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